Sub Topik
Bursa Malaysia Securities Berhad [Nombor Pendaftaran: 200301033577 (635998-W)] (Bursa Malaysia Securities) telah mengambil tindakan penguatkuasaan terhadap dua (2) Wakil Pedagang (Dealer’s Representatives, “DR”) atas pelanggaran Peraturan Bursa Malaysia Securities dan arahan berkaitan pelanggaran konflik kepentingan, dan tambahan itu, terhadap salah seorang DR iaitu Kang Ai Na, atas penglibatannya dalam aktiviti dagangan manipulatif dalam kumpulan akaun pelanggan, seperti berikut:
Jadual Sekatan Ke Atas Dealer’s Representatives
| Bil. | Butiran DR | Sekatan Dikenakan |
|---|---|---|
| 1 | Chih Yi May (CHIH) | (a) Teguran awam (b) Denda sebanyak RM50,000 (c) Perintah untuk menghapus nama CHIH sebagai Orang Berdaftar Bursa Malaysia Securities, jika masih merupakan Orang Berdaftar |
| 2 | Kang Ai Na (KANG) | (a) Teguran awam (b) Denda sebanyak RM391,000 (d) Perintah untuk menghapus nama KANG sebagai Orang Berdaftar Bursa Malaysia Securities, jika masih merupakan Orang Berdaftar |
Pada masa pelanggaran berlaku:
- (a) CHIH adalah Wakil Pedagang Berkomisen (CDR) di Maybank Investment Bank Berhad (MIBB) di Pejabat Utamanya; dan
- (b) KANG adalah CDR di Kenanga Investment Bank Berhad (KIBB) di Pejabat Utamanya.
CHIH telah melanggar dan/atau mencetuskan peruntukan Peraturan 3.14(d), (e) & (i), 3.16, 5.01(a) Peraturan Bursa Malaysia Securities dan Perenggan 1.1(1)(e) Arahan No. 5-001 dalam Arahan dan Garis Panduan Organisasi Peserta (Directives No. 5-001).
KANG telah melanggar dan/atau mencetuskan peruntukan Peraturan 3.14(d), (g) & (i), 3.16, 5.01(a) & (b), 5.16(1)(a), (b) & (c) dan 15.09(a) & (g) Peraturan Bursa Malaysia Securities serta Perenggan 1.1(1)(a), (b), (e) & (h) Arahan No. 5-001.
Bursa Malaysia Securities menekankan kepentingan integriti pasaran serta penyelenggaraan pasaran yang teratur dan adil, dan tidak akan bertolak ansur terhadap tindakan atau amalan yang boleh membawa kepada aktiviti manipulatif dan/atau menjejaskan integriti pasaran. Bursa Malaysia Securities memandang serius semua pelanggaran dan salah laku yang menjejaskan integriti dan profesionalisme DR serta Orang Berdaftar, kerana salah laku sedemikian boleh memberi kesan buruk terhadap integriti pasaran dan keyakinan awam. Bursa Malaysia Securities tidak akan teragak-agak mengambil tindakan sewajarnya terhadap sesiapa yang terlibat, termasuk menghapus nama Orang Berdaftar dan mengenakan denda bersesuaian dengan tahap pelanggaran.
LATAR BELAKANG
Penemuan pelanggaran dan pengenaan sekatan terhadap CHIH dan KANG dibuat di bawah Peraturan 15.02 Peraturan Bursa Malaysia Securities selepas proses sewajarnya, dengan mengambil kira semua fakta dan keadaan termasuk perkara berikut:
Pelanggaran oleh CHIH
(1) CHIH, semasa menjadi CDR di MIBB, telah meletakkan dirinya dalam situasi konflik kepentingan dengan bertindak sebagai orang yang diberi kuasa untuk memberi arahan dagangan bagi sebuah syarikat (Entity 1) yang membuka dan menyelenggara akaun dagangan dengan sebuah Organisasi Peserta lain (PO1) (Akaun Entity 1 di PO1) dan pada masa sama bertindak sebagai CDR MIBB mengendalikan akaun pelanggan MIBB termasuk akaun Entity 1 di MIBB. Beliau gagal mendedahkan kepada MIBB bahawa beliau adalah orang yang diberi kuasa untuk Akaun Entity 1 di PO1 ketika disoal oleh MIBB (Pelanggaran Konflik Kepentingan, “COI Breach”).
(2) Berhubung COI Breach oleh CHIH:
- (a) Sebelum menjadi CDR di MIBB, beliau dilantik sebagai orang yang diberi kuasa bagi Akaun Entity 1 di PO1.
- (b) Selepas menjadi CDR MIBB, beliau tidak berhenti daripada menjadi orang yang diberi kuasa untuk Akaun Entity 1 di PO1.
- (c) Beliau tidak mendedahkan kepada MIBB mengenai peranannya walaupun ditanya semasa siasatan berikutan kebimbangan dagangan oleh Bursa MS.
- (d) Selama kira-kira 3 bulan, terdapat dagangan besar dalam Akaun Entity 1 di PO1 dan CHIH telah memberi arahan dagangan tersebut.
(3) Dengan memegang dua peranan serentak, CHIH jelas berada dalam konflik kepentingan dan telah menjejaskan kewajipan profesionalnya sebagai DR.
Pelanggaran oleh KANG
(4) Dalam tempoh relevan kira-kira 15 bulan:
(a) KANG menempatkan dirinya dalam konflik kepentingan dengan bertindak sebagai orang yang diberi kuasa untuk Akaun Entity 1 di PO1 sambil menjadi CDR di KIBB.
(b) KANG:
- (i) Adalah salah seorang daripada empat orang yang diberi kuasa untuk Akaun Entity 1 di PO1.
- (ii) Dikesahkan memberi arahan dagangan.
- (iii) Terdapat banyak dagangan silang antara Akaun Entity 1 di PO1 dan akaun pelanggan KANG di KIBB.
- (iv) Gagal mendedahkan peranannya kepada KIBB apabila ditanya.
(c) KANG terlibat dalam aktiviti pasaran palsu/dagangan manipulatif melalui akaun kumpulan pelanggan dalam 4 kaunter:
Dataprep, Hextar Industries, KAB dan Bintai.
(d) Aktiviti manipulatif termasuk:
- (i) Meningkatkan harga/bid;
- (ii) Dagangan silang yang mencipta gambaran palsu aktiviti pasaran;
- (iii) Manipulasi order book;
- (iv) Dagangan terkoordinasi dari IP yang sama dengan ID BTX KANG.
(e) KANG mengawal/membantu aktiviti manipulatif walaupun telah diberi amaran oleh Bursa MS.
(f) KANG telah berkongsi/membenarkan akses kepada sistem dagangan KIBB (BTX) melalui ID beliau kepada pihak tidak berautoriti.
Faktor Pertimbangan Sekatan
Termasuk:
- Tempoh dan materialiti pelanggaran.
- Unsur penyembunyian oleh kedua-dua DR.
- Kegagalan mematuhi standard integriti.
- Tingkat keterlibatan dalam aktiviti manipulatif (untuk KANG).
- Komisen yang diterima daripada dagangan manipulatif.
- Kepentingan memastikan integriti pasaran.
Tanggungjawab DR yang Perlu Dipatuhi
DR wajib pada setiap masa:
(a) Mengamalkan profesionalisme dan integriti
(b) Berhati-hati dan berwaspada demi integriti pasaran
(c) Bertindak jujur dan dalam kepentingan pelanggan serta PO
(d) Mengelakkan konflik kepentingan
(e) Melaksanakan tugas secara cekap, adil dan jujur
(f) Tidak mengamalkan amalan tidak sihat
(g) Tidak terlibat dalam aktiviti yang mewujudkan gambaran palsu pasaran
(h) Bertindak untuk mengekalkan pasaran yang teratur dan adil
